Befektetési vállalkozás
Befektetési vállalkozásnak minősül:
A befektetési szolgáltatási tevékenységek közül a bizományosi tevékenység folytatására valamennyi befektetési vállalkozás köteles.
A befektetési vállalkozás kizárólag névre szóló részvényekkel rendelkező részvénytársaságként vagy fióktelepként, árutőzsdei szolgáltató részvénytársaságként, korlátolt felelősségű társaságként, szövetkezetként, vagy fióktelepként működhet.
A befektetési vállalkozás jegyzett tőkéjének legkisebb összege:
A befektetési vállalkozás jegyzett tőkéje kizárólag pénzbeli hozzájárulással szolgáltatható. A pénzbeli hozzájárulással esik egy tekintet alá, ha a jegyzett tőkét a befektetési vállalkozás jegyzett tőkén felüli vagyona terhére emelik fel, illetőleg a jegyzett tőke összege egyesülés, beolvadás, összeolvadás során kerül megállapításra. A jegyzett tőkét kizárólag olyan hitelintézetnél lehet befizetni, amely nem vesz részt az alapításban, illetve amelyben az alapítónak nincs tulajdona, illetve amely az alapítóban nem rendelkezik tulajdonnal.
A befektetési vállalkozás - törvényben meghatározott korlátozásokkal - befektetési szolgáltatási, illetve kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységen kívül kizárólag
végezhet. Magánnyugdíjpénztár részére történő vagyonkezelési tevékenységet kizárólag részvénytársasági formában működő befektetési vállalkozás végezhet.
Hitelintézetek
1999. január 1-je óta a bankok a befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek teljes körét folytathatják. A szövetkezeti hitelintézet ügynöki tevékenységet, értékpapír-letétkezelést és letéti őrzést, valamint befektetési tanácsadást és tőkeszerkezeti tanácsadást végezhet. A szakosított hitelintézet befektetési szolgáltatási tevékenységet a róla szóló külön törvényben meghatározott körben folytathat. Szakosított hitelintézet pl. a Magyar Fejlesztési Bank Rt. és a jelzálog-hitelintézet.
Egyéb szervezetek
Befektetési vállalkozáson kívül más szervezet, illetőleg személy az alábbiakban meghatározott körben folytathat befektetési szolgáltatási, illetőleg kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységet.
Az egyéni vállalkozó (egyéni kereskedő) befektetési szolgáltatási kereskedelmi tevékenységet - kizárólag a tőzsdén - folytathat, ha a szolgáltatás tárgya
Amennyiben ügynöki tevékenység végzése során az ügynök az ügyfél pénzét, vagy egyéb eszközét nem kezeli, és a befektetési szolgáltató kockázatára önállóan kötelezettséget nem vállal, akkor a tevékenységet egyéni vállalkozó is folytathatja.
Portfóliókezelést olyan pénzügyi vállalkozás is folytathat, amelynek engedélye van önkéntes kölcsönös biztosítópénztár, illetve magánnyugdíjpénztár részére történő vagyonkezelési tevékenység végzésére.
A ügynöki tevékenységet, valamint a tőkeszerkezeti és befektetés tanácsadási tevékenységet befektetési szolgáltatónak nem minősülő gazdasági társaság vagy szövetkezet is folytathat.